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证监会就修改证监会行政许可实施程序规定公开征求意见

2021/3/27  文章来源:新华社  作者:佚名
文章简介:新华社北京3月26日电(记者刘慧)证监会26日宣布,拟修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》,现向社会公开征求意见。证监会信息显示,本次修改主要聚焦三个方面:一是加强对证券中介机构从业人员的监管,证券中介机构从业人员因涉嫌违法违规被立案调查,证监会中止审查行政许可申请的,不再允许证券中介机构复核被立案调查从业人员

新华社北京3月26日电(记者 刘慧)证监会26日宣布,拟修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》,现向社会公开征求意见。


证监会信息显示,本次修改主要聚焦三个方面:一是加强对证券中介机构从业人员的监管,证券中介机构从业人员因涉嫌违法违规被立案调查,证监会中止审查行政许可申请的,不再允许证券中介机构复核被立案调查从业人员签字项目。


二是为提高证券中介机构复核工作的质量,避免复核工作“走过场”,明确复核人员的法律责任,规定证券公司,证券服务机构及其从业人员按照许可程序规定进行复核的,应当勤勉尽责,严格履行法定职责。复核意见存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的,证监会将依照规定予以处理。


三是为减轻对非涉案行政许可申请人行政许可申请项目的影响,明确在受理阶段为申请人制作,出具有关申请材料的证券公司,证券服务机构因涉嫌违法违规被证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的,证券公司,证券服务机构可以按规定进行复核,但证券公司,证券服务机构内部控制机制存在严重问题,或者涉案行为对市场有重大影响的除外。



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